金融业接连违规！光大证券及长春城投受启自律调查

摘要：

【金融业接连违规！光大证券及长春城投受启自律调查】光大证券与长春城投因债券发行中未严格落实预防地方债务风险的政策而受到自律调查。长春城投一笔7亿元的债务在半年内就用完，光大证券作为主承销商，未严格执行发行规范，引起监管注意。相关机构的评价也受到影响，光大证券的债券业务执业质量评级为B类，显示出其合规内控、执业质量与服务能力有待提高。

正文：

近日，金融圈传来消息，一些金融机构在债券发行过程中放松了对地方债务风险的管控，其中光大证券和长春城投建设投资集团就因为这个问题被行业协会点名要调查。详细来说，长春城投发行的一笔债务，额度达到7亿，本来是用来还债的，结果不到一年就花光了。光大证券作为这个项目的大头，不仅在承销时候没把握好尺度，还在自律问询时提供的信息不够真实。

这次被查，并不是光大证券第一次因为相关问题被盯上。之前，因为四平城投的债券发行违规，光大证券也受到了行业协会的警告。这些违规行为包括了干预债券发行利率、发行信息披露不准确等等。这也直接影响到了光大证券在行业内的口碑，最新的评价结果显示，它的债券业务执业质量评级只有B类，这反映出在合规内控、执业质量和服务能力上光大证券还有很大的提升空间。

小编点评：

金融市场是经济发展的重要组成部分，债券市场作为其中重要的融资渠道，其规范运作对于整个市场稳定至关重要。光大证券和长春城投的问题暴露出了金融机构在追求业务发展时，可能出现的忽视风险控制的情况。这不仅影响了自身的声誉，更可能带来系统性风险，威胁到整个金融市场的健康发展。因此，强化监管，提高金融机构自身的风险管理能力，确保金融市场的正常运行显得尤为重要。作为投资者，也应更加谨慎，通过多渠道了解债券发行的背景信息，避免盲目投资。